華訊投資分公司存四大違規(guī)行為 被罰暫停新增客戶(hù)半年

5月17日華訊投資發(fā)布公告稱(chēng)，公司位于北京的分公司因存在多種違規(guī)行為，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局責(zé)令整改，暫停新增證券咨詢(xún)業(yè)務(wù)客戶(hù)6個(gè)月。

　　公告顯示，華訊投資北京分公司在開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)中，存在以下違規(guī)行為：一是部分銷(xiāo)售人員向客戶(hù)進(jìn)行不實(shí)、誤導(dǎo)性營(yíng)銷(xiāo)宣傳;二是客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)表格設(shè)計(jì)不合理，未能在評(píng)估客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶(hù)提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù);三是向客戶(hù)提供投顧服務(wù)時(shí)，未告知客戶(hù)證券投資顧問(wèn)姓名及其證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格編碼;四是未完整留存客戶(hù)的營(yíng)銷(xiāo)記錄及回訪記錄。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局現(xiàn)責(zé)令華訊投資北京分公司整改，暫停新增證券咨詢(xún)業(yè)務(wù)客戶(hù)6個(gè)月，暫停期間公司不得開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)推廣、新客戶(hù)投顧服務(wù)等業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　華訊投資表示，上述情況對(duì)公司業(yè)績(jī)暫無(wú)重大不利影響，公司目前經(jīng)營(yíng)狀況正常。

　　華訊投資2015年10月29日掛牌新三板，主要從事為投資者提供證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，屬于基礎(chǔ)層企業(yè)。(來(lái)源：中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng))

　　原標(biāo)題：華訊投資分公司存四大違規(guī)行為 被罰暫停新增客戶(hù)半年